• 用所谓“原始股”诈骗受严惩
• zt.wineast.com 发布时间：2006-12-6 11:33:57
  作者：许超声 文章录入：网友(任我行)

• 用所谓“原始股”诈骗受严惩     潘学成、韩枫犯集资诈骗罪，分别被判无期徒刑和有期徒刑15年             用所谓“原始股”诈骗受严惩 潘学成、韩枫犯集资诈骗罪，分别被判无期徒刑和有期徒刑15年     猖獗已久的一级半市场中非法买卖自然人股票行为，终于受到监管层的关注。近日，上海市第二中级人民法院对潘学成、韩枫证券非法案件作出一审判决，除了对潘学成、韩枫以集资诈骗罪判无期徒刑和15年有期徒刑外，另外3人以非法经营罪分别获判8年、7年和3年有期徒刑。         “海外上市”实为诈骗     潘学成是持来往大陆通行证的台湾居民，2004年3月与韩枫在沪相识。潘学成在获悉韩枫长期从事推销国内“一级半市场”股权转让，并拥有一定客户群及推销人员的情况后，起意与韩枫共同利用销售所谓的“海外上市”股票实施诈骗。两人一拍即合，在4月通过他人支付数千元办理费用后，以韩枫名义在美国加利福尼亚州设立了必得利公司，并在上海注册了代表处，目的是为了构筑一个联络平台。据法院证实，在加州的工商登记中并无该公司财务情况、业务活动实施的资料等。         报告做假虚构事实     此后，潘学成获悉陕西唐宇欲赴海外上市募集资金，即与韩枫一同至西安签订协议，约定由陕西唐宇设立海外公司，并提供海外公司2000万股权，由必得利公司以每股1元人民币价格负责在境外募集资金，其中1400万元归陕西唐宇使用外，剩余资金归必得利公司。紧接着，潘指使韩枫等，以陕西唐宇股东王群安名义在加州设立了王氏公司，注册股份5000万股。同时，潘故意隐瞒王氏公司、陕西唐宇、必得利公司的真实情况，制作虚假的“投资价值分析报告”等，虚构王氏公司投资陕西唐宇1400万元事实，编造海外上市模式等。并指使先前招揽的张桃盛、宗丽群等继续招募员工，开始采用拨打电话等方式，以每股0.6美元价格，对外非法出售王氏公司股票，并将此前以陕西唐宇销售的股票全部转为王氏股票。         252人上当受骗     至案发，共有252人购买王氏公司股票430余万股，诈骗所得金额2000余万元。这些赃款除支付陕西唐宇309万元、各销售点提成560余万元、购买壳公司10万美元等，以及支付必得利相关办公费用外，其余均由潘、韩化名存入个人账户和个人挥霍。更恶劣的是，销售股票过程中，他们在明知自己的行为非法时仍继续进行。法院认为，潘学成、韩枫犯集资诈骗罪，分别被判无期徒刑、没收财产60万元和有期徒刑15年、没收财产40万元；而张桃盛、宗丽群、金燕犯非法经营罪，分别被判有期徒刑8年、7年和3年，同时分别被没收财产8万元、7万元和3万元。         政府提高打击力度     业内人士表示，一级半市场中非法买卖自然人股票猖獗已久，这样的判案不是来得太早，而是来得太晚、判得太少。从不久前上海浦东法院“打非”第一案的非法证券经营罪，升级到现在的集资诈骗罪，并实施其最高刑罚，即无期徒刑，表明了政府的打击力度。他们希望首批“打非”案只是一个开始。     本报记者 许超声

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